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民商訴訟疑難爭議之九 無效合同強制性規定識別
發布日期:2020年5月6日 來源:夷陵支社 作者:宋志武 閱讀6778次

按語:針對目前民商事審判中的前沿、疑難、爭議問題,為統一裁判思路,規范法官自由裁量權,增強案件裁判的公開性透明度以及可預期性,最高人民法院于201911月印發了《全國法院民商事審判工作會議紀要》。201911月下旬龍禧律師應宜昌市中級人民法院邀請,第一時間與全國民商法官共同參加由最高人民法院舉辦的紀要培訓班學習。201912月最高人民法院民事審判第二庭及時編撰出版了《全國法院民商事審判工作會議紀要理解與適用》一書。龍禧律師結合學習和辦案實務,針對上述前沿問題陸續推出系列講座分享司法實踐新動態。

    關鍵詞:效力性強制規定、管理性強制規定、其它效力控制規范、法益平衡

    1999年頒布的《合同法》第52條規定了無效合同情形,該條第5項的規定違背法律、行政法規的強制性規定,在法條的適用上存在較大爭議,司法實踐中出現了較為嚴重的擴大合同無效的范圍。

    2018年龍禧律師代理的湖北宜品尚都生態旅游開發有限公司、余某某等與陳某某等股權轉讓糾紛一案中的觀點就頗具代表性。本案原被告2014年就公司股權轉讓通過股東會紀要達成股權轉讓協議,被告將其股權作價1000萬元全部轉讓給原告,原告分期支付股權價款,同時約定被告在原告在未付清款項前對公司財務有監督權,在所有款項付清后一周內被告協助辦理股權過戶手續。原告在支付款項220萬元后在沒有付清余款的情況下,2018年3月向宜都市法院提起訴訟,要求法院確認協議中被告對公司的監督權和股權過戶時間約定條款無效,理由是2014年8月9日簽署的《股東會決議》生效并已部分實際履行,根據《公司法》和《公司登記管理暫行條例》的規定,公司股權發生變更屬于法律強制規定必須辦理變更登記的事項,被告出讓股權后在轉讓款未全額付清之前其地位應是原告的債權人,而《股東會決議》中關于轉讓款未付清之前被告仍享有股東權利,在股權已發生變更后不進行股東變更登記違反了法律強制性規定。龍禧律師在接受本案被告委托后,認為本案原告適用法律錯誤,股權轉讓協議履行不等于股東資格取得,上述《公司法》和《公司登記管理暫行條例》的規定并不是合同法52條第5項規定的效力性強制性規定,是一種管理性強制性規定,雙方的約定不違背該條規定,原告的訴訟請求不能成立,并提出反訴要求給付下欠780萬股權款并承擔違約責任,宜都市法院經過審理2018年7月以宜都市人民法院2018)鄂0581民初252判決書作出判決,支持了龍禧律師代理意見,駁回原告訴訟請求,判決本案反訴被告支付下欠股權款780萬并承擔違約金370萬元。

    這個案件原告的敗訴不在于案件基本事實的認定錯誤,而在于對法律適用的錯誤理解,其核心問題就是無效合同情形中的“法律、行政法規強制性規定”識別的問題。龍禧律師的正確意見和本案的正確判決符合最高人民法院本次《九民紀要》的裁判思路。

    問題一,什么是效力性強制性規定和管理性強制規定?

    首先我們要明確回答一個問題,違反法律、行政法規強制性的規定合同是否一律無效,回答是肯定的,不是一律無效,司法審判實踐中早已突破,從超越經營范圍不認定無效,到違反管理性規范而不否認合同在民商法上的效力,所以說法律不是一成不變的,法條的規定和法的適用是二回事,這也說明了訴訟是科學是學問的道理,不是靠死讀會背幾條法律條文就能參加訴訟活動了。

    合同法1999年實施后,一些法院對《合同法52條第5項規定的適用,廣泛存在一些不恰當的判決,不當的擴大了合同無效的范圍。有鑒于此。2009年《合同法司法解釋二》14條明確規定,該條所謂的“強制性規定”,指的是效力強制性規定。后來最高人民法院又在《關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》第15條中進一步提出了“管理性強制性規定”的概念,對應于效力性強制性規定”。2017年《民法總則》第153條第1款規定,違反法律、行政法規的強制性規定的民事法律行為無效,但是該強制性規定不導致該民事行為無效的除外。從《民法總則》第153條第1款的表述看,前后有兩個強制性規定,其中前一個強制性規定指的就是效力性規定,后一個強制性規定指的是管理性規定,違反法律、行政法規強制性規定的合同原則上無效,只有在例外的情況下才有效,例外也就是指在管理性規定的情況下有效。

    第二個問題,合同無效的強制性規定與合同法有關效力控制的其它規定應區別開來。

    合同法關于效力待定、未生效、可撤銷合同的規定,他們與違法無效之間的關系是并列關系而不是包含關系,具體來說不包含以下三種情況,一是不包括法律、行政法規有關要求辦理批準手續的規定。未經批準的合同,其后果是未生效,既非有效也非無效;二是不包含權限性規定。違反代表權限制的規定,構成越權代表,要依據合同法第50條的規定來認定合同效力;三是不包含賦權性規定。無權處分應依據合同法51條的規定認定合同效力。

    第三個問題,如何識別是效力性強制規定和管理性強制性規定。

裁判規則思維要按照以下順序間進認定:

    一是首先區分是公法還是私法。公法上的強制性規定才可能是管理性規定,而私法上的強制性規定也不都是效力性規定。

    二是研究其規制的對象是內容、主體、締約的方式時間場所還是履行行為來具體認定合同效力。一般來說,合同內容違法,表明該行為是法律、行政法規所要禁止的,原則上應當認定合同無效;主體違法、要素違法,表明法律、行政法規并不禁止該法律行為本身,原則上不應認定合同無效;履行行為違法,一般不影響合同效力。

    三是進行法益衡量進行檢驗校正,最終確定合同效力。具體要研究權衡相互沖突的法益,考察違法行為的法律后果以及是否涉及交易安全保護的問題和合同是否已實際履行等四個方面。

    第四個問題,《九民紀要》以列舉方式明確常見屬于“效力性強制性規定”的情形。

    1、強制性規定涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的;

    2、交易標的禁止買賣的,如禁止人體器官、毒品、槍支等買賣;

    3、違反特許經營規定的,如場外配資合同;

    4、交易方式嚴重違法的,如違反招投標等競爭性締約性方式訂立的合同;

    5、交易場所違法的,如在批準的交易場所之外進行期貨交易。

   而關于經營范圍、交易時間、交易數量等行政管理性質的強制性規定,一般應認定為管理性強制性規定。

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